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北京证监局:机构应推行全流程风控和质控

昨日,北京证监局以视频形式召开2022年北京辖区机构监管工作会,传达证监会相关会议精神,对机构下一步发展提出方向和要求。

会议指出,在我国经济稳中向好、长期向好的发展态势下,随着注册制改革不断深化、多层次资本市场不断完善、投资者结构明显改善,证券基金机构大有可为且任重道远。

会议强调,下一步机构监管的重点是,规范公司治理和加强人员管理、加强投行能力建设、推行全流程风控和质控、推动科技赋能。一是要切实提升认识,并将认识付诸于实践,围绕资本市场功能定位、机构功能发挥,推动高质量发展;二是要抓住关键点和关键环节,夯实发展基础,提升合规管理层次,紧跟监管动向;三是要强化安全管理,将安全管理、风险防控始终摆在工作的突出位置。

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